2022年10月，美國政府又出臺新禁令，嚴(yán)厲管制向中國出口先進(jìn)芯片，“芯片戰(zhàn)”繼續(xù)延燒，全球都在適應(yīng)新禁令可能產(chǎn)生的廣泛影響。隨著當(dāng)前國際形勢的日趨復(fù)雜和我國國際貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，涉外企業(yè)將經(jīng)常面臨類似的貿(mào)易管制和國際制裁風(fēng)險，如何應(yīng)對此類風(fēng)險將是涉外企業(yè)必須面對的重要問題。
國內(nèi)部分企業(yè)對國際制裁缺乏重視，認(rèn)為只要不與被制裁國家相關(guān)企業(yè)進(jìn)行商業(yè)活動就不會有風(fēng)險。但實(shí)際上，很多國際制裁措施都有“長臂管轄”的特征。部分情況下，即使與制裁國和被制裁對象毫無關(guān)系，也會受到制裁。
      以美國為例，美國的經(jīng)濟(jì)制裁大致可以分為一級制裁（Primary Sanction）和二級制裁（Secondary Sanction，又稱次級制裁）。一級制裁是針對具有美國連接點(diǎn)的交易（該連接點(diǎn)涉及范圍非常廣泛，例如美國人、美國金融體系、美國原產(chǎn)貨物、技術(shù)或服務(wù)等），其管轄的對象是“美國人士”或涉及“美國因素”的事務(wù)等。由于美國法律對于“美國人士”（如進(jìn)行違規(guī)交易時出現(xiàn)在美國境內(nèi)的個人和企業(yè)）和“美國因素”（如致使美國人或美國企業(yè)違反經(jīng)濟(jì)制裁法案）的解釋遠(yuǎn)較一般法律解釋寬泛，大大降低了一級制裁發(fā)起的門檻。違反一級制裁的后果主要包括民事處罰和刑事處罰。二級制裁是針對域外不具有美國連接點(diǎn)的交易，主要用來迫使外國人遵守美國的制裁決議，形成制裁同盟，放大制裁效果。其制裁措施通常分為貿(mào)易制裁、投資制裁和金融制裁，違反二級制裁會面臨被美國列入黑名單，禁止同美國人從事交易活動或限制其通過美國的金融體系進(jìn)行金融交易等風(fēng)險。
      美國是使用二級制裁最頻繁的國家，其利用自身在世界經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位，援引《對敵貿(mào)易法》《國際緊急狀態(tài)經(jīng)濟(jì)權(quán)利法》等國內(nèi)法，將二級制裁作為推行美國外交政策的工具。美國強(qiáng)制要求使用美國產(chǎn)品、技術(shù)的企業(yè)遵守對被制裁國家禁令，不得向被制裁國家出口高新技術(shù)產(chǎn)品。美商務(wù)部負(fù)責(zé)出口管理的助理部長幫辦馬修·博爾曼在采訪中解釋了觸發(fā)二級制裁的部分條件，即“如果企業(yè)向被制裁國家出口產(chǎn)品中有超規(guī)的‘美國成分’或產(chǎn)品基于美國的軟件、技術(shù)等生產(chǎn)，就可能受到二級制裁的限制”。
      如美國對被制裁國家半導(dǎo)體產(chǎn)品也實(shí)施出口限制，那么芯片以及所有下游產(chǎn)品出口至被制裁國家都可能都會受到管制措施影響。美國還有較大可能在無足夠?qū)嵶C情況下施加二級制裁。美國近日就基于芯片禁令向一家科技公司希捷（Seagate）發(fā)出警告，指他們違反出口管制，但是，所涉及的產(chǎn)品不是什么高端技術(shù)產(chǎn)品，而是自上世紀(jì)50年代就存在，每部電腦都有的硬碟。美商務(wù)部長吉娜·雷蒙多表示，如果企業(yè)對被制裁國家提供芯片代工服務(wù)，將被美方視為違反其單方面指定的所謂制裁措施，可能受到二級制裁。
      國際制裁涉及的范圍越來越大，經(jīng)濟(jì)制裁和出口管制措施變化頻繁，涉外企業(yè)要規(guī)避制裁風(fēng)險，可以從以下幾方面進(jìn)行應(yīng)對：
      一、持續(xù)關(guān)注國際制裁動態(tài)
      為規(guī)避風(fēng)險，涉外企業(yè)應(yīng)成立專職部門、指定專職人員或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)持續(xù)關(guān)注各國際制裁的規(guī)則變動，及時了解相關(guān)制裁的核心內(nèi)容，明確制裁的風(fēng)險點(diǎn)和制裁豁免情形，對可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行識別、預(yù)測、監(jiān)控，并制定風(fēng)險預(yù)案，確保一旦出現(xiàn)風(fēng)險情況隨時能做出反應(yīng)，以降低二級制裁或其他制裁措施對企業(yè)的影響。
      二、對已開展的涉被制裁國家項目開展風(fēng)險排查
      企業(yè)首先要進(jìn)行自我排查。涉外企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和行業(yè)屬性，對企業(yè)在被制裁國家和采取制裁措施的國家及組織擁有的企業(yè)實(shí)體、資產(chǎn)、雇傭員工以及商業(yè)伙伴等情況進(jìn)行摸底，篩查企業(yè)現(xiàn)有交易中的風(fēng)險因素，識別可能的風(fēng)險點(diǎn)。排查企業(yè)交易鏈條中的主體是否被列于制裁清單。要特別注意根據(jù)“直接產(chǎn)品原則”，排查企業(yè)產(chǎn)品是否存在基于相關(guān)軟件或技術(shù)直接開發(fā)設(shè)計的情形，或使用了基于相關(guān)國家軟件或技術(shù)生產(chǎn)的設(shè)備，以決定是否需要申請許可證和是否可以出口至被制裁國家。
      其次要對貿(mào)易對手進(jìn)行排查。貿(mào)易對手的排查除了對其本身涉制裁風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行排查外，還要特別關(guān)注對跟企業(yè)有往來的相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的排查。被制裁國家央行、財政部、主權(quán)基金等，都在融資、貸款等方面受到嚴(yán)格限制，要篩查企業(yè)合作金融機(jī)構(gòu)是否被列入制裁名單，并對該類企業(yè)進(jìn)行實(shí)時跟蹤，保證其資信良好，同時對其可能破產(chǎn)和清算的風(fēng)險進(jìn)行評估，做好應(yīng)對預(yù)案。
      最后，根據(jù)排查結(jié)果，識別出企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)中的風(fēng)險點(diǎn)，通過專業(yè)團(tuán)隊對所涉制裁清單的類型、制裁效力及限制行為進(jìn)行綜合研判和風(fēng)險分析。針對高風(fēng)險業(yè)務(wù)，應(yīng)采取終止或解除合同等措施，避免受到二級制裁。針對需要繼續(xù)的低風(fēng)險業(yè)務(wù)，要加強(qiáng)對業(yè)務(wù)的管理，可要求貿(mào)易對手簽署合規(guī)承諾書或在合同條款中加入合規(guī)陳述與保證、增加解約條款、加大違約責(zé)任約定等，以控制風(fēng)險。
      三、對擬開展的涉被制裁國家項目完善盡職調(diào)查
      對擬開展的涉被制裁國家項目，企業(yè)應(yīng)預(yù)判交易相關(guān)方風(fēng)險，避免與高風(fēng)險的相關(guān)方合作。對擬在被制裁國家開展的可能涉及制裁方關(guān)注的業(yè)務(wù)或活動，應(yīng)從產(chǎn)品、供應(yīng)鏈、資金支付和合作金融機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行篩查，排查合作方自身或其控股股東（股權(quán)占比50%以上）是否被列入制裁清單等。區(qū)分所涉制裁清單類型、相應(yīng)的限制規(guī)定，并根據(jù)合同的重要程度優(yōu)化合作模式。
      目前，黑名單已經(jīng)成為美歐等西方國家開展制裁的重要工具。由于企業(yè)合作方數(shù)量眾多，黑名單涉及國別以及種類繁雜，加之兩方都處于動態(tài)變化中，企業(yè)應(yīng)依靠專業(yè)團(tuán)隊或?qū)Ｂ毴藛T，選用合理的法律合規(guī)解決方案，通過數(shù)字化黑名單篩查方式進(jìn)行全面快速篩查，并把黑名單篩查作為數(shù)字化法律合規(guī)解決方案中的一個組成部分。后續(xù)還要根據(jù)業(yè)務(wù)需求的具體情況選擇與客戶、供應(yīng)商等各類交易對手的業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行對接，借助信息化手段完成黑名單實(shí)時自動化篩查匹配及預(yù)警工作，提高篩查的時效性、效率性和準(zhǔn)確性。
      四、對法律沖突風(fēng)險合法應(yīng)對
      企業(yè)在涉及法律適用沖突時要特別注意，若我國法律、法規(guī)的規(guī)定與制裁相關(guān)規(guī)定有沖突，應(yīng)首先遵守我國法律。如因制裁導(dǎo)致企業(yè)必須與被制裁國家合作伙伴中止合作，還需要考慮我國《反外國制裁法》和《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》的相關(guān)規(guī)定。若制裁規(guī)定和我國法律不構(gòu)成沖突，企業(yè)則應(yīng)遵守制裁規(guī)定來規(guī)避風(fēng)險。
      五、建立國際業(yè)務(wù)合規(guī)體系
      當(dāng)前出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁措施不斷發(fā)生變化，制裁手段層層加碼，制裁措施多樣化，不同領(lǐng)域有不同的管控規(guī)則，且更新頻繁，變化很快。涉外企業(yè)應(yīng)以風(fēng)險為導(dǎo)向，建立系統(tǒng)化的國際業(yè)務(wù)法律合規(guī)體系，從全流程分析各類地緣風(fēng)險對企業(yè)國際業(yè)務(wù)的影響，全面梳理風(fēng)險要素，抓住關(guān)鍵點(diǎn)。從頂層設(shè)計法律合規(guī)風(fēng)險專項框架，建立全面分析各種制裁規(guī)則，評估制裁風(fēng)險的相關(guān)規(guī)定，定性和定量的評估風(fēng)險、監(jiān)測風(fēng)險、控制風(fēng)險以及緩釋風(fēng)險。建立國際業(yè)務(wù)合規(guī)體系要結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)，在基層業(yè)務(wù)流程中進(jìn)行風(fēng)險管控，完善預(yù)案設(shè)計和應(yīng)急條款。建立和培養(yǎng)內(nèi)部合規(guī)人才隊伍，有必要的情況下還應(yīng)聘用外部專家顧問團(tuán)隊，力爭做到 “未雨綢繆，防患于未然”。
（來源：京師律師事務(wù)所）